风险管理

▋▏风险管理架构

公司健全风险管理组织架构，形成董事会、监事会、经营管理层及风险管理委员会、合规风控部、各部门组成的全面风险管理组织架构，以及由各部门有效自我控制、风险管理人员专业管理和内控稽核人员事后监督构成的三道风险管控防线，建立起全环节覆盖、全业务管控、全专业管理的立体矩阵式三层四级风险管理体系。 

▋▏主要环节风控措施介绍

1.研究的风险控制

公司研究工作保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 

2.投资的风险控制

公司确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时有明确的投资授权制度，并建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证资产管理计划投资的合法合规性；建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 

3.交易的风险控制

公司建立专门的交易部和集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度；交易记录完善，并及时进行反馈、核对并存档保管；同时建立科学的投资交易绩效评价体系。 

4.会计核算的风险控制

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同资产管理计划独立建账，独立核算；管理人通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

5.信息披露的风险控制

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。管理人设立信息披露负责人，并建立相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。