兴业证券金麒麟1号集合资产管理计划

本集合计划属于相对保守型的集合资产管理计划，主要投资于公司债，并辅以其他固定收益类和现金类金融工具的投资，在优先考虑本金安全性、严格控制风险和满足充分流动性的前提下充分把握公司债券市场的历史性发展机遇，实现本计划资产的稳定增值。

（ 1） 本集合计划主要投资于公司债；
（ 2） 投资于国债、金融债、 央行票据、 中期票据（含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具）、 企业债、 中小企业私募债、 可转换公司债、短期融资券、 资产支持证券（含资产支持收益凭证、资产支持票据等）、 债券型基金、分级基金优先级份额、债券正回购和逆回购、银行定期存款、商业银行理财计划和协议存款、有明确预期收益率的集合资金信托计划及中国证监会认可的其他固定收益类品种；
（ 3） 投资于银行活期存款和通知存款、货币市场基金、期限不超过 28 天的债券逆回购等短期金融工具；
（ 4） 在相关政策法规允许的前提下， 参与新股和新债网下、网上申购；
（ 5）法律法规和中国证监会允许集合计划投资的其他品种。

各类集合计划份额运作周期结束当日为该类集合计划份额的开放日，开放日办理该类集合计划份额的参与、退出和同时进入开放期的各类集合计划份额之间的转换 ，遇节假日则顺延至下一周对应工作日。
如果集合计划份额持有人在当期运作期到期日未退出，则自该运作期到期日下一工作日起该类集合计划份额的本金和收益自动参与下一个运作周期。自动参与的份额按新一个运作周期的预期收益率计算收益。

2009年3月27日

管理人在各类集合计划份额运作周期到期日计算集合计划总净收益与各类集合计划份额预期收益总和的差额，并计入风险准备金。本节所述集合计划总净收益不包含已计提的风险准备金。
各类集合计划份额预期收益=各类集合计划份额×该类集合计划份额年化预期收益率×该类集合计划份额存续天数÷365
各类集合计划份额预期收益总和=Σ各类集合计划份额×该类集合计划份额年化预期收益率×该类集合计划份额存续天数÷365
各类集合计划份额实际收益=min{该类集合计划份额预期收益，（集合计划总净收益+风险准备金余额）×该类集合计划份额预期收益÷各类集合计划份额预期收益总和}
各类集合计划份额实际年化收益率=该类集合计划份额实际收益÷该类集合计划份额÷该类集合计划份额存续天数×365
如果集合计划总净收益≥各类集合计划份额预期收益总和，则风险准备金=集合计划总净收益-各类集合计划份额预期收益总额。
如果集合计划总净收益＜各类集合计划份额预期收益总和，则管理人以已计提且未提取的风险准备金余额为限，按各类集合计划份额预期收益占各类集合计划份额预期收益总和的权重进行补偿，直到该类集合计划份额实际收益达到该类集合计划份额预期收益，或者风险准备金余额全部补偿完毕为止。
每年前三个季度最后5个工作日内，若风险准备金有余额，则管理人可以提取不超过此余额的50%作为业绩报酬进行支付；每年第四季度最后5个工作日内，若风险准备金仍有余额，则管理人可提取此余额的全部或部分作为业绩报酬进行支付。当季（或当年）未提取的风险准备金余额自动计入下季度（或下年度）的风险准备金。由管理人向托管人发送业绩报酬划款指令，托管人收到指令后从本集合计划资产中以现金方式一次性支付给管理人。遇法定节假日、休息日时，支付日期顺延。

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