关于对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告
发表日期:2019/05/07
尊敬的投资者:
为保护您的资金与交易安全,全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求,我公司持续推进客户身份信息完善工作,并将根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条等相关反洗钱法律法规的规定,对在我公司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应限制措施。
一、客户账户限制标准
在我公司留存的客户身份信息不完整或不真实,或留存证件已失效的客户账户。客户身份信息包括但不限于:
(1)个人客户:客户姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、通讯地址、税收居民身份、账户实际受益人、账户实际控制人(如有);
(2)机构客户:客户名称、证件类型、证件号码、证件有效期、机构类型、经营范围、注册地址、联系电话、通讯地址、法人姓名、法人证件类型、法人证件号码、经办人姓名、经办人证件类型、经办人证件号码及证件有效期、税收居民身份、账户实际受益人、账户实际控制人、账户受益所有人;
(3)产品客户:客户名称、证件类型、证件号码、证件有效期、机构类型、经营范围、产品名称、联系电话、通讯地址、经办人姓名、经办人证件类型、经办人证件号码及证件有效期、税收居民身份、账户实际受益人、账户实际控制人、账户受益所有人。
对于存在上述情形的客户,我公司将对其账户采取限制措施。限制措施包括不限于限制参与(认/申购)资管产品、限制退出(赎回)资管产品、限制份额转让等措施。同时,后续可能根据监管规定对此类账户考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系。
二、 执行时间
我公司将于2019年5月31日起分批次开展上述客户账户的限制工作。
三、客户账户休眠和限制的后续处理
当您的客户账户被采取限制措施之后,您本人(个人客户)或经办人(机构客户、产品账户)可凭有效证件到我公司直销柜台办理客户账户身份信息更新手续解除账户限制。
如有疑问,敬请致电我公司客户服务热线95562-3或直销柜台服务热线021-38565773。感谢您的支持与配合。
特此公告。
兴证证券资产管理有限公司
2019年5月7日